LIDERAZGO Y COMPROMISO EN ISO 37001

“El buen liderazgo consiste en enseñar a la gente normal a hacer el trabajo de personas superiores.”John D. Rockefeller

El liderazgo y el compromiso en ISO 37001 son fundamentales para el éxito en la implementación del sistema de gestión antisoborno. Se requiere la adopción de una estructura de liderazgo firme y celosa del cuidado del antisoborno. 

Estructura de liderazgo

La norma ISO 37001:2016 requiere que toda organización que busca protegerse del soborno incorpore la siguiente estructura de liderazgo: 

Debe conformarse una entidad denominada órgano de gobierno la cual tiene autoridad sobre la alta dirección.   Puede estar conformada por el directorio, por una comisión del mismo o por miembros de la organización especialmente designados para velar por el cumplimiento de la política y el sistema de gestión antisoborno (SGAS).

Para empresas donde su estructura interna de mando es muy pequeña, la norma admite la posibilidad de que este órgano no exista y en tal caso la alta dirección deberá cumplir las obligaciones de ambos.

La organización debe definir quienes conforman la alta dirección, podría ser la gerencia o la gerencia junto con el equipo principal de funcionarios, el directorio o una comisión del mismo lo cual es poco común.

La alta dirección tiene sus funciones de liderazgo y debe rendir cuentas al órgano de gobierno en relación al antisoborno.

Adicionalmente debe ser designada una persona para la posición de función del cumplimiento la cual tiene responsabilidades específicas orientadas a la supervisión de la planificación y la ejecución del sistema anti soborno y el reporte correspondiente a la alta dirección y al órgano de gobierno.

Es interesante observar que esta estructura de dirección no existe en la norma ISO 9001 para la gestión de calidad.  Considero que esta rigidez en el control se debe a que el objetivo del sistema es prevenir y evitar el soborno el cual es un delito.

Funciones y compromisos principales del liderazgo

Organo de gobierno

• aprobar la política antisoborno.
• asegurar alineación de la estrategia y la política.
• recibir y revisar el contenido y funcionamiento del SGAS, a intervalos planificados.
• requerir que los recursos para el SGAS, sean asignados y distribuidos.
• supervisar la implementación y eficacia del SGAS por la alta dirección.

Alta dirección

• Asegurar que el SGAS (política y los objetivos), se ha establecido, implementado, mantenido y revisado, abordando los riesgos de soborno.
• asegurar la integración del SGAS en los procesos de la organización.
• desplegar recursos para el SGAS.
• comunicar la política antisoborno.
• comunicar la importancia de la gestión eficaz antisoborno y la conformidad con los requisitos del SGAS.
• asegurar que el SGAS está diseñado para lograr los objetivos antisoborno
• dirigir y apoyar al personal de la dirección para contribuir con el SGAS.
• promover una cultura antisoborno.
• apoyar a otros roles de la dirección en prevención y detección de soborno.
• fomentar cualquier reporte de soborno y sospecha de soborno.
• asegurar que no existan represalias, discriminación o disciplina por el reporte o la sospecha de violación a la política antisoborno o por negarse a participar en soborno, aún si por esto se pierdan negocios
• reportar, al órgano de gobierno funcionamiento del SGAS y de la denuncia de sobornos graves o sistemáticos.