CONCEPTOS ANTISOBORNO EN ISO 37001

La honradez se detiene ante la puerta y llama; el soborno entra. Burdett A. Rich.

La gestión sistemática antisoborno es relativamente nueva y la norma ISO 37001:2016 ofrece conceptos antisoborno que conviene conocer para un adecuado manejo del tema:

Soborno

  • “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
  • puede ser de naturaleza financiera o no financiera
  • directamente o indirectamente
  • independiente de su ubicación
  • en violación de la ley aplicable
  • como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”

Organo de gobierno

  • “Grupo u órgano
  • tiene la responsabilidad y autoridad final
  • respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
  • al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.

Un órgano de gobierno puede incluir:

  • Consejo directivo
  • Comités de la junta
  • Consejo de control
  • Administradores
  • Supervisores

Cumplimiento antisoborno

  • “Persona(s) con
  • responsabilidad y autoridad
  • operación del sistema de gestión antisoborno”

Conflicto de intereses

  • “Situación
  • donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
  • podrían interferir con el juicio de valor de personas
  • en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.

Socio de negocio

  • “Parte externa
  • con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”

Los socios de negocios pueden incluir:

  • clientes
  • operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
  • miembro de un consorcio
  • proveedores externos
  • contratistas
  • consultores
  • subcontratistas
  • vendedores
  • asesores
  • agentes
  • distribuidores
  • representantes
  • intermediarios
  • inversores.

Tercerizar

  • “Establecer un acuerdo
  • mediante el cual una organización externa
  • realiza parte de una función o procesos de una organización”.

Funcionario público

  • “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
  • por designación, elección o como sucesor
  • cualquier persona que ejerza una función pública,
  • cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
  • cualquier candidato a un cargo público”.

Debida diligencia

  • Proceso
  • para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
  • para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
  • con relación a operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos

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