La honradez se detiene ante la puerta y llama; el soborno entra. Burdett A. Rich
La gestión sistemática antisoborno es relativamente nueva y la norma ISO 37001:2016 ofrece conceptos antisoborno que conviene conocer para un adecuado manejo del tema:
Soborno
- “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
- puede ser de naturaleza financiera o no financiera
- directamente o indirectamente
- independiente de su ubicación
- en violación de la ley aplicable
- como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”
Organo de gobierno
- “Grupo u órgano
- tiene la responsabilidad y autoridad final
- respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
- al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.
Un órgano de gobierno puede incluir:
- Consejo directivo
- Comités de la junta
- Consejo de control
- Administradores
- Supervisores
Cumplimiento antisoborno
- “Persona(s) con
- responsabilidad y autoridad
- operación del sistema de gestión antisoborno”
Conflicto de intereses
- “Situación
- donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
- podrían interferir con el juicio de valor de personas
- en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.
Socio de negocio
- “Parte externa
- con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”
Los socios de negocios pueden incluir:
- clientes
- operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
- miembro de un consorcio
- proveedores externos
- contratistas
- consultores
- subcontratistas
- vendedores
- asesores
- agentes
- distribuidores
- representantes
- intermediarios
- inversores.
Tercerizar
- “Establecer un acuerdo
- mediante el cual una organización externa
- realiza parte de una función o procesos de una organización”.
Funcionario público
- “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
- por designación, elección o como sucesor
- cualquier persona que ejerza una función pública,
- cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
- cualquier candidato a un cargo público”.
Debida diligencia
- Proceso
- para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
- para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
- con relación a operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos
La gestión sistemática antisoborno es relativamente nueva y la norma ISO 37001:2016 ofrece conceptos antisoborno que conviene conocer para un adecuado manejo del tema:
Soborno
- “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
- puede ser de naturaleza financiera o no financiera
- directamente o indirectamente
- independiente de su ubicación
- en violación de la ley aplicable
- como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”
Organo de gobierno
- “Grupo u órgano
- tiene la responsabilidad y autoridad final
- respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
- al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.
Un órgano de gobierno puede incluir:
- Consejo directivo
- Comités de la junta
- Consejo de control
- Administradores
- Supervisores
Cumplimiento antisoborno
- “Persona(s) con
- responsabilidad y autoridad
- operación del sistema de gestión antisoborno”
Conflicto de intereses
- “Situación
- donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
- podrían interferir con el juicio de valor de personas
- en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.
Socio de negocio
- “Parte externa
- con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”
Los socios de negocios pueden incluir:
- clientes
- operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
- miembro de un consorcio
- proveedores externos
- contratistas
- consultores
- subcontratistas
- vendedores
- asesores
- agentes
- distribuidores
- representantes
- intermediarios
- inversores.
Tercerizar
- “Establecer un acuerdo
- mediante el cual una organización externa
- realiza parte de una función o procesos de una organización”.
Funcionario público
- “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
- por designación, elección o como sucesor
- cualquier persona que ejerza una función pública,
- cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
- cualquier candidato a un cargo público”.
Debida diligencia
- Proceso
- para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
- para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
- con relación a operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos
La gestión sistemática antisoborno es relativamente nueva y la norma ISO 37001:2016 ofrece conceptos antisoborno que conviene conocer para un adecuado manejo del tema:
Soborno
- “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
- puede ser de naturaleza financiera o no financiera
- directamente o indirectamente
- independiente de su ubicación
- en violación de la ley aplicable
- como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”
Organo de gobierno
- “Grupo u órgano
- tiene la responsabilidad y autoridad final
- respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
- al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.
Un órgano de gobierno puede incluir:
- Consejo directivo
- Comités de la junta
- Consejo de control
- Administradores
- Supervisores
Cumplimiento antisoborno
- “Persona(s) con
- responsabilidad y autoridad
- operación del sistema de gestión antisoborno”
Conflicto de intereses
- “Situación
- donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
- podrían interferir con el juicio de valor de personas
- en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.
Socio de negocio
- “Parte externa
- con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”
Los socios de negocios pueden incluir:
- clientes
- operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
- miembro de un consorcio
- proveedores externos
- contratistas
- consultores
- subcontratistas
- vendedores
- asesores
- agentes
- distribuidores
- representantes
- intermediarios
- inversores.
Tercerizar
- “Establecer un acuerdo
- mediante el cual una organización externa
- realiza parte de una función o procesos de una organización”.
Funcionario público
- “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
- por designación, elección o como sucesor
- cualquier persona que ejerza una función pública,
- cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
- cualquier candidato a un cargo público”.
Debida diligencia
- Proceso
- para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
- para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
- con relación a operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos
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Soborno
- “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
- puede ser de naturaleza financiera o no financiera
- directamente o indirectamente
- independiente de su ubicación
- en violación de la ley aplicable
- como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”
Organo de gobierno
- “Grupo u órgano
- tiene la responsabilidad y autoridad final
- respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
- al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.
Un órgano de gobierno puede incluir:
- Consejo directivo
- Comités de la junta
- Consejo de control
- Administradores
- Supervisores
Cumplimiento antisoborno
- “Persona(s) con
- responsabilidad y autoridad
- operación del sistema de gestión antisoborno”
Conflicto de intereses
- “Situación
- donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
- podrían interferir con el juicio de valor de personas
- en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.
Socio de negocio
- “Parte externa
- con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”
Los socios de negocios pueden incluir:
- clientes
- operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
- miembro de un consorcio
- proveedores externos
- contratistas
- consultores
- subcontratistas
- vendedores
- asesores
- agentes
- distribuidores
- representantes
- intermediarios
- inversores.
Tercerizar
- “Establecer un acuerdo
- mediante el cual una organización externa
- realiza parte de una función o procesos de una organización”.
Funcionario público
- “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
- por designación, elección o como sucesor
- cualquier persona que ejerza una función pública,
- cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
- cualquier candidato a un cargo público”.
Debida diligencia
- Proceso
- para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
- para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
- con relación a operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos
La gestión sistemática antisoborno es relativamente nueva y la norma ISO 37001:2016 ofrece conceptos antisoborno que conviene conocer para un adecuado manejo del tema:
Soborno
- “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
- puede ser de naturaleza financiera o no financiera
- directamente o indirectamente
- independiente de su ubicación
- en violación de la ley aplicable
- como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”
Organo de gobierno
- “Grupo u órgano
- tiene la responsabilidad y autoridad final
- respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
- al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.
Un órgano de gobierno puede incluir:
- Consejo directivo
- Comités de la junta
- Consejo de control
- Administradores
- Supervisores
Cumplimiento antisoborno
- “Persona(s) con
- responsabilidad y autoridad
- operación del sistema de gestión antisoborno”
Conflicto de intereses
- “Situación
- donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
- podrían interferir con el juicio de valor de personas
- en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.
Socio de negocio
- “Parte externa
- con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”
Los socios de negocios pueden incluir:
- clientes
- operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
- miembro de un consorcio
- proveedores externos
- contratistas
- consultores
- subcontratistas
- vendedores
- asesores
- agentes
- distribuidores
- representantes
- intermediarios
- inversores.
Tercerizar
- “Establecer un acuerdo
- mediante el cual una organización externa
- realiza parte de una función o procesos de una organización”.
Funcionario público
- “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
- por designación, elección o como sucesor
- cualquier persona que ejerza una función pública,
- cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
- cualquier candidato a un cargo público”.
Debida diligencia
- Proceso
- para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
- para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones
- con relación a operaciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específicos
La gestión sistemática antisoborno es relativamente nueva y la norma ISO 37001:2016 ofrece conceptos antisoborno que conviene conocer para un adecuado manejo del tema:
Soborno
- “Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor
- puede ser de naturaleza financiera o no financiera
- directamente o indirectamente
- independiente de su ubicación
- en violación de la ley aplicable
- como incentivo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño (resultado medible) de las obligaciones de esa persona”
Organo de gobierno
- “Grupo u órgano
- tiene la responsabilidad y autoridad final
- respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una organización
- al cual la alta dirección informa y por el cual rinde cuentas”.
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- Comités de la junta
- Consejo de control
- Administradores
- Supervisores
Cumplimiento antisoborno
- “Persona(s) con
- responsabilidad y autoridad
- operación del sistema de gestión antisoborno”
Conflicto de intereses
- “Situación
- donde los intereses de negocios, financieros, familiares, políticos o personales
- podrían interferir con el juicio de valor de personas
- en el desempeño de sus obligaciones hacia la organización.
Socio de negocio
- “Parte externa
- con la que la organización, tiene o planifica establecer algún tipo de relación comercial.”
Los socios de negocios pueden incluir:
- clientes
- operaciones conjuntas y sus socios (join venture)
- miembro de un consorcio
- proveedores externos
- contratistas
- consultores
- subcontratistas
- vendedores
- asesores
- agentes
- distribuidores
- representantes
- intermediarios
- inversores.
Tercerizar
- “Establecer un acuerdo
- mediante el cual una organización externa
- realiza parte de una función o procesos de una organización”.
Funcionario público
- “persona que ocupe un cargo legislativo, administrativo o judicial
- por designación, elección o como sucesor
- cualquier persona que ejerza una función pública,
- cualquier funcionario o agente de una organización pública local o internacional,
- cualquier candidato a un cargo público”.
Debida diligencia
- Proceso
- para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del riesgo de soborno
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