COMPLIANCE E ISO 37001

COMPLIANCE E ISO 37001
“Quien huye de las obligaciones sociales es un desertor.” Marco Aurelio.

Compliance está relacionado con el cumplimiento de las obligaciones que una organización ha adquirido y que requiere cumplir tales como los requisitos legales, reglamentarias, contratos y compromisos sociales o comunitarios.

Compliance

“El Corporate Compliance es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan y establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos (http://www.worldcomplianceassociation.com/que-es-compliance.php).

“Compliance es un término que hace referencia a la gestión de las organizaciones conforme a las obligaciones que le vienen impuestas (requisitos regulatorios) o que se ha autoimpuesto (éticas)” (http://www.canal-compliance.com/2018/11/05/va-siendo-hora-que-se-hable-correctamente-de-compliance-iii/)

La norma genérica de Compliance más reconocida es ISO 19600 sobre Compliance Management Systems (CMS), publicada en 2014.  Contiene un modelo genérico de Compliance ya que ofrece directrices y buenas prácticas para ejecutar la función de Compliance en forma transversal a las áreas y procesos de una organización.

Las normas específicas de Compliance buscan controlar temas específicos tales como la prevención penal, la lucha contra la corrupción o atender sectores concretos.  La norma BS 10500 ha tenido una gran aceptación y se convierte en el predecesor de la norma ISO 37001 la cual se constituye en la norma específica de compliance con mayor auge y aceptación actualmente, dirigida al tema del soborno.

¿Que es la norma ISO 37001?

Es un compendio de las mejores prácticas y recomendaciones para que una organización luche contra el soborno y satisfaga las expectativas y necesidades de transparencia comprometidas con las partes interesadas

Esta norma define su objeto y campo de aplicación “… especificar los requisitos y proporciona una guía para establecer, implementar, mantener,  revisar y mejorar un sistema de gestión antisoborno” (ISO 37001:2016, 1).

Se relaciona con:

  • soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro; 
  • soborno por parte de la organización; 
  • soborno por parte de personal de la organización que actúa en nombre de la organización o para su beneficio; 
  • soborno por parte de socios de negocios de la organización que actúan en nombre de la organización o para su beneficio; 
  • soborno a la organización; 
  • soborno del personal de la organización en relación con las actividades de la organización;
  • soborno de los socios de negocios de la organización en relación con las actividades de la organización; 
  • soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido o aceptado por o a través de un tercero.

La Norma ISO 37001 es un estándar de compliance que se aplica solo al soborno, no a la corrupción en general ni otras formas de incumplimientos de obligaciones.

 

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